以往EB-5的項目設(shè)置完全由區(qū)域中心自行做主，SEC并不干涉，以至于整個EB-5的項目結(jié)構(gòu)以及資金使用在項目設(shè)計之初比較寬松機動。從去年開始SEC強勢介入，開始了幾次“秋后算賬”的試水之后，掌握了充足的經(jīng)驗核查EB-5可能涉及的欺詐或其他違法行為：
2015年6月23日，SEC處罰行業(yè)非法中間人，Ireeco公司被起訴；
2015年7月6日，SEC起訴Luca國際涉嫌龐氏欺詐的行為；
2015年8月24日，SEC起訴位于西雅圖的Path American美國之路區(qū)域中心涉嫌資金挪用；
2016年4月，SEC起訴Jay peak涉嫌濫用EB-5資金；
2016年6月2日，SEC起訴EB-5洛杉磯質(zhì)子中心資金挪用；
2016年6月13日，SEC處罰老牌區(qū)域中心American Life,違法支付律師傭金。
然而，如上的小試牛刀只是冰山一角，在今年SEC的風向標文件“SEC在2016年的優(yōu)先審核領(lǐng)域”（SEC Examination Priorities in 2016）中表明，“SEC今年要對EB-5 項目徹底清查了！”。
隨著川普競選成功，在11月13日當晚“60分鐘”的競選后采訪中，川普態(tài)度明確的表示會把選舉時激進“反移民主張”付之于行動，EB-5必然是SEC執(zhí)法重點，每個SEC地區(qū)辦公室都由EB-5專人負責，并且接受專門的EB-5培訓(xùn)，將逐個約談區(qū)域中心負責人，從老牌的區(qū)域中心開始，對區(qū)域中心賬目進行詢問和徹查，很快將有數(shù)量可觀的一批EB-5項目被查出有欺詐事實或者資金挪用等情況，從而被SEC告上法庭。目前，已經(jīng)有70多家區(qū)域中心在融資文件中明示被調(diào)查的事實，其中包括大家耳熟能詳?shù)拿麣獯罄吓茀^(qū)域中心。
2016年，SEC出手將會非常突然，非常嚴厲， 近期，我們將會看到了越來越多的SEC執(zhí)法行為，而且，除了打擊欺詐之外，涉及到越來越多的新領(lǐng)域。包括SEC起訴處罰移民律師收取傭金，以及打擊了支付傭金的區(qū)域中心，期待SEC在EB-5行業(yè)的新動作。
